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投資者有什么責(zé)任——證券交易中責(zé)任

來源:轉(zhuǎn)載自中國證券監(jiān)督管理委員會 2022-05-09

1、投資者要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識,時刻注意投資風(fēng)險(xiǎn),其中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括:

(1)認(rèn)真閱讀發(fā)行人股票發(fā)行、上市的公開披露信息,對發(fā)行公司股票投資價(jià)值做出分析;
(2)承擔(dān)由發(fā)行人經(jīng)營和收益變化而引致的投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)承擔(dān)因上市公司摘牌、破產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn);
(4)承擔(dān)股份缺乏流動性的風(fēng)險(xiǎn)等。

 

2、投資者應(yīng)進(jìn)行合法證券交易,防止并承擔(dān)交易中的風(fēng)險(xiǎn),其中的責(zé)任包括:

(1)履行與所開戶證券營業(yè)部簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》;
(2)承擔(dān)違反合法開戶、合法交易的責(zé)任;
(3)承擔(dān)因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失;
(4)承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn);
(5)承擔(dān)因故意參與非法證券期貨交易的處罰;
(6)對非法交易活動和其它違法違規(guī)行為有舉報(bào)義務(wù)等。

 

3、投資者應(yīng)在證券投資過程中規(guī)范交易,遵守交易規(guī)則,防止并承擔(dān)因自身交易操作不規(guī)范造成的損失,其中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括:

(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》,了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn),按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件,嚴(yán)格遵守協(xié)議約定,并保證用于證券投資活動資金來源的合法性;
(2)在委托交易前,應(yīng)保證賬戶中有足夠的資金或證券,保證根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;
(3)確保交易委托符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定,下達(dá)合法有效的委托指令;
(4)在交易過程中,履行交割清算義務(wù),依法繳納稅費(fèi)并按合同約定向證券商交納傭金及其他服務(wù)費(fèi)。

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